Califix Compliance · Modelo de Prevención del Delito PRO
El Modelo de Prevención del Delito. Gestionado de principio a fin.
Califix permite a las áreas de Compliance gestionar todo el ciclo de vida del Modelo de Prevención del Delito: riesgos, controles, responsables, actividades, evidencias, incidentes, planes de acción y mejora continua.
Una operación de Compliance continua, trazable y basada en riesgos.
Prevention. Operated. Monitored. Evidenced.
Modelo de Prevención
Ejemplo
Modelo de Prevención
Estado del modeloOperativo
- Controles operativos
- 92%
- Riesgos relevantes
- 14
- Controles activos
- 37
- Acciones pendientes
- 8
Riesgos relevantes
- Favorecimiento en comprasCrítico
- Pagos indebidosAlto
- Tercero sin debida diligenciaMedio
Controles
Monitoreo
- Revisión de terceros críticosEn curso
- Matriz de riesgos del trimestreProgramada
- Validación de evidenciasPor vencer
- Hallazgos
- 4
- Evidencias
- 96%
- Incidentes
- 2
- Responsables
- 18
Un Modelo de Prevención no termina cuando se implementa.
El verdadero desafío comienza después de su implementación.
El área de Compliance necesita mantener actualizado el mapa de riesgos, verificar controles, ejecutar actividades, gestionar responsables, monitorear resultados, documentar evidencias, administrar hallazgos y demostrar que el modelo está funcionando en el tiempo.
Califix transforma el Modelo de Prevención del Delito en una operación continua.
Diseñar el modelo es solo el comienzo. Operarlo es lo que genera trazabilidad.
Todo el ciclo de vida del Modelo. En una sola plataforma.
01
Diseñar
Definición de alcance, estructura, procesos y componentes del modelo.
02
Identificar
Levantamiento de procesos, actividades, terceros y escenarios relevantes.
03
Evaluar
Evaluación y priorización de riesgos.
04
Controlar
Definición y gestión de controles preventivos y detectivos.
05
Operar
Ejecución de actividades, revisiones, tareas y monitoreo.
06
Evidenciar
Registro y centralización de evidencia.
07
Detectar
Gestión de alertas, hallazgos e incidentes.
08
Corregir
Planes de acción, responsables, fechas y seguimiento.
09
Mejorar
Revisión periódica y actualización del modelo.
El Modelo evoluciona junto con la organización.
Diseñar → Identificar → Evaluar → Controlar → Operar → Evidenciar → Detectar → Corregir → Mejorar
Todo comienza con conocer dónde están los riesgos.
Identifica, evalúa y prioriza los riesgos de cumplimiento para concentrar los recursos donde realmente se necesitan.
Matriz de riesgos
Probabilidad
- Compras
- Comercial
- Logística
- Finanzas
- Personas
| Proceso | Riesgo | Probabilidad | Impacto | Nivel | Residual | Responsable | Estado |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Compras | Favorecimiento a proveedor | Alta | Alto | Crítico | Medio | J. Morales | Abierto |
| Comercial | Pagos indebidos | Media | Alto | Alto | Bajo | A. Ruiz | Controlado |
| Logística | Tercero sin debida diligencia | Media | Medio | Medio | Bajo | C. Vega | En revisión |
| Finanzas | Registro contable irregular | Baja | Alto | Medio | Bajo | L. Soto | Controlado |
- Crítico
Compras
Favorecimiento a proveedor
Alta · Alto · Medio · J. Morales · Abierto
- Alto
Comercial
Pagos indebidos
Media · Alto · Bajo · A. Ruiz · Controlado
- Medio
Logística
Tercero sin debida diligencia
Media · Medio · Bajo · C. Vega · En revisión
- Medio
Finanzas
Registro contable irregular
Baja · Alto · Bajo · L. Soto · Controlado
Convierte riesgos en controles gestionables.
- Riesgo
- Control
- Responsable
- Actividad
- Evidencia
- Resultado
Debida diligencia de terceros críticos
- Objetivo
- Verificar terceros críticos antes de contratar.
- Responsable
- Encargado de Prevención
- Frecuencia
- Mensual
- Estado
- Ejecutado
- Evidencia
- Informe DD-041
- Resultado
- Conforme
- Última ejecución
- 12 mar
- Próxima ejecución
- 12 abr
Un control no vale por existir en una política. Vale por poder ejecutarse, monitorearse y evidenciarse.
El Modelo vive en la operación diaria.
Califix transforma las obligaciones del modelo en actividades concretas que pueden asignarse, ejecutarse y monitorearse.
Ejecutar control
M. Peña18 marCerradaConformeDD-041
Revisar proceso
A. Ruiz21 marEn cursoParcialREV-12
Validar evidencia
C. Vega22 marPendiente—Por cargar
Actualizar matriz
J. Morales28 marProgramada——
Revisar tercero
L. Soto02 abrEn cursoObservadoTER-088
Analizar hallazgo
M. Peña04 abrAbiertaEn análisisHAL-019
Gestionar plan de acción
A. Ruiz18 abrEn seguimientoEn plazoPA-007
Realizar monitoreo
C. Vega30 abrProgramada——
Documentar resultado
L. Soto02 mayPendiente—Por registrar
¿Está funcionando realmente el Modelo?
Obtén una visión continua del estado del Modelo y detecta oportunamente dónde requiere atención.
Controles ejecutados
128
En el trimestre
Controles vencidos
6
Requieren ejecución
Actividades pendientes
11
Asignadas
Riesgos críticos
3
En seguimiento
Hallazgos abiertos
4
Con responsable
Acciones correctivas
8
2 críticas
Evolución
+6 pts
Versus trimestre anterior
Cuando algo ocurre, el modelo debe saber responder.
- Detección
- Registro
- Clasificación
- Investigación
- Acción
- Evidencia
- Cierre
- Tipo de incidente
- Hallazgo de control
- Fecha
- 04 mar
- Proceso
- Compras
- Riesgo asociado
- Favorecimiento a proveedor
- Responsable
- Encargado de Prevención
- Severidad
- Alta
- Estado
- En investigación
- Medidas adoptadas
- Suspensión del proceso y plan de acción
- Evidencia
- ACT-118
- Historial
- 3 eventos registrados
Centraliza la gestión de incidentes, hallazgos y acciones correctivas sin perder trazabilidad.
Cada hallazgo debe convertirse en una acción.
Haz seguimiento hasta que cada acción esté realmente resuelta.
- 01
Hallazgo
Control de debida diligencia ejecutado fuera de plazo.
- 02
Acción correctiva
Reejecutar la revisión y ajustar la frecuencia.
- 03
Responsable
Gerencia de Compliance
- 04
Fecha objetivo
30 abr
- 05
Evidencia
Pendiente de carga
- 06
Validación
Abierta
- 07
Cierre
En seguimiento
Demuestra que el Modelo funciona.
El área de Compliance debe poder demostrar no solo que existe un Modelo de Prevención, sino también cómo se gestiona, qué controles se ejecutan, qué hallazgos se identifican y qué acciones se toman.
01
Control ejecutado
Debida diligencia
02
Responsable
M. Peña
03
Fecha
18 mar
04
Resultado
Conforme
05
Evidencia
Informe DD-041
06
Validación
Validado
Cada actividad deja una huella.
Tu Modelo debe evolucionar junto con tu organización.
Cuando cambia el negocio, cambia la exposición al riesgo. Califix permite mantener el Modelo actualizado y trazable.
Procesos
Se incorpora un canal de ventas digital al alcance del modelo.
Riesgos
Nueva exposición en intermediarios comerciales.
Controles
Se agrega una revisión trimestral de terceros críticos.
Responsables
El control de matriz pasa a Risk Management.
Terceros
Alta de un operador logístico en el mapa de riesgos.
Normativa interna
Actualización del código de ética y su versión vigente.
Estructura organizacional
Nueva gerencia regional entra al alcance.
Toda la operación de Compliance, en una sola vista.
Modelo de Prevención
Ejemplo
- Controles operativos
- 92%
- Riesgos relevantes
- 14
- Controles activos
- 37
- Acciones pendientes
- 8
- Evidencias disponibles
- 96%
- Hallazgos abiertos
- 4
Risk Exposure
- Compras86
- Comercial72
- Logística54
- Finanzas41
- Personas28
Control Effectiveness
92%
Evidence Coverage
96%
Evolution over Time
Monitoring Status
- Ejecutados82%
- En curso11%
- Vencidos7%
Open Actions
- Ajustar frecuencia de terceros30 abr
- Cerrar hallazgo de compras18 abr
- Reasignar control regional02 may
En segundos sé cuál es el estado del Modelo.
Información operacional para Compliance. Información ejecutiva para la dirección.
Convierte la operación del Modelo en información útil para quienes toman decisiones.
Compliance
Detalle de riesgos, controles, actividades, hallazgos y evidencia.
- Riesgos en el mapa
- 14 relevantes
- Controles con responsable
- 37
- Actividades del mes
- 11 abiertas
- Hallazgos con evidencia
- 4
Management
Resumen para quienes deciden.
- Riesgos principales
- 3 críticos
- Estado del modelo
- Operativo
- Exposiciones
- Compras y terceros
- Hallazgos
- 4 abiertos
- Acciones críticas
- 2
- Evolución
- +6 pts en el trimestre
El Modelo de Prevención no debería vivir aislado.
Una misma plataforma para gestionar los distintos riesgos y obligaciones que afectan a la organización.
- Modelo de Prevención
- Gestión de Riesgos
- Terceros
- Conflicto de Intereses
- Protección de Datos
- Evidencia
- Compliance
Diseñado para áreas de Compliance que necesitan control real.
Especialmente diseñado para organizaciones donde el Modelo debe mantenerse operativo, actualizado y demostrable durante todo su ciclo de vida.
Encargados de Prevención de Delitos
Operan el modelo, asignan controles y demuestran su ejecución.
Chief Compliance Officers
Ven el estado del modelo y priorizan las exposiciones.
Gerencias Legales
Siguen hallazgos, acciones y la evidencia asociada.
Auditoría Interna
Reconstruyen qué se ejecutó, quién lo hizo y con qué respaldo.
Risk Management
Conectan riesgos, controles y riesgo residual en un mismo mapa.
Directorios y Management
Reciben el estado del modelo sin entrar al detalle operativo.
Más que un Modelo documentado. Un Modelo operativo.
Gestión tradicional
- Documentos
- Excel
- Correos
- Reuniones
- Seguimiento manual
- Evidencia dispersa
- Revisiones periódicas
Califix
- Risk Management
- Controls
- Workflows
- Monitoring
- Evidence
- Audit Trail
- Action Plans
- Executive Dashboard
La diferencia no es tener un Modelo. Es poder gestionarlo.
Una plataforma para profesionalizar la operación de Compliance.
Tecnología para que Compliance pase de administrar documentos a gestionar una operación.
01
Plataforma
Tecnología para centralizar toda la gestión.
02
Riesgo
Priorización y visión sobre las principales exposiciones.
03
Operación
Workflows, actividades, responsables y seguimiento.
04
Evidencia
Trazabilidad de la gestión y respaldo de las actividades realizadas.
Tu Modelo de Prevención no puede quedarse en un documento.
Llévalo a la operación con Califix y gestiona riesgos, controles, monitoreo, evidencia y mejora continua desde una sola plataforma.
Califix Compliance
Modelo de Prevención del Delito PRO
Prevention. Operated. Monitored. Evidenced.